ASIC

Краткая справка ASIC

Australian Securities & Investments Commissions представляет собой независимый орган правительства Австралии в сфере корпоративного права, финансовых услуг, рынков и потребительского кредита. Деятельность надзорного органа направлена на осуществление мониторинга и контроля за большинством финансовых операций на рынке Австралии. Также в полномочия регулятора входит защита потребителей от неправомерных действий и вреда, связанных с оказываемыми услугами и продуктами в финансовой системе. Главная страница официального сайта asic.gov.au выглядит следующим образом. 

Управление и администрирование ASIC осуществляет специальная комиссия, которая состоит из трех-восьми членов. Финансирование органа осуществляется за счет сборов с компаний, деятельность которых он контролирует. Из государственного бюджета деньги в Australian Securities & Investments Commissions не поступают. 

История

Свою работу надзорный орган начал в 1991 году, как Австралийская комиссия по ценным бумагам (ASC), заменив Национальную комиссию по компаниям и ценным бумагам (NCSC). В 1998 году в сферу деятельности организации была добавлена функция защиты прав потребителей в сфере страхования, пенсионного обеспечения и приема депозитов. В этот момент регулятор получил свое действующие название ASIC – Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям. 

В 2010 году надзорный орган взял на себя дополнительные обязанности по регулированию доверительных компаний, потребительского кредита и брокерских услуг, а также контролю за торговыми операциями на австралийских лицензированных рынках акций. 

Функции Australian Securities & Investments Commissions

Видение ASIC заключается в том, чтобы сделать финансовую систему справедливой и эффективной для всех австралийцев. Чтобы достичь поставленной цели, представители органа выполняют определенные функции. К ним относятся:

• поддержка, облегчение и улучшение работы финансовой системы и субъектов в ней;

• способствование уверенному и осознанному участию инвесторов и потребителей на финансовых рынках;

• эффективное применение закона с минимальными процессуальными требованиями;

• получение, обработка и хранение актуальной информации, полученной от участников финансовой системы;

• информирование потребителей о текущей обстановке на финансовых рынках;

• реализация любых действий для обеспечения соблюдения законодательства лицензируемыми компаниями. 

Чтобы вывести финансовую систему на новый уровень, Australian Securities & Investments Commissions тесно сотрудничает с международными организациями, зарубежными регуляторами и правоохранительными органами. 

Как Australian Securities & Investments Commissions регистрирует брокеров?

Что претендовать на получение лицензии от регулятора Австралии, компании нужно соответствовать ряду требований. Среди них:

• наличие уставного капитала от 500 000 австралийских долларов;

• назначение на руководящие должности специалистов с опытом работы и профильными знаниями;

• разработка обучающих материалов для повышения квалификации персонала;

• внедрение системы управления рисками;

• использование современного программного обеспечения на базе передовых методик;

• умение объективно решать конфликтные ситуации.

После выдачи лицензии регулятор осуществляет систематические проверки с целью контроля за соблюдением установленных правил. В случае нарушения лицензиатом порядка предоставления услуг, орган вправе принять соответствующие меры (начислить штраф, отозвать лицензию и т. д.) 

Уровень доверия трейдеров

Среди трейдеров и инвесторов австралийский контролирующий орган пользуется высоким доверием. Это связано с серьезными штрафными санкциями за нарушение правил и жесткими требованиями для оформления лицензии. Поэтому, если компания регулируется ASIC, то с большой долей вероятности она является надежным посредником. 

Брокеры, которые зарегистрированы в ASIC

Под регуляцию надзорного органа попадают организации в сфере финансовых услуг, потребительского кредита и рынков. К подобного рода фирмам относятся предприятия, которые работают с пенсионными и управляемыми фондами, акциями и ценными бумагами, деривативами и страхованием, а также банки, кредитные союзы, финансовые компании, ипотечные и финансовые брокеры. На сайте регулятора есть специальный реестр, воспользовавшись которым каждый желающий может проверить наличие того или иного посредника в базе лицензиатов.