SEC

Краткая справка SEC

SEC — это орган по ценным бумагам и биржам США, который выступает в качестве защиты инвесторов, поддерживает организованные и справедливые рынки; и помогает накапливать финансовый капитал. 

История

SEC — регулирующий орган, основанный с 1934 года со времен правления Рузвельта. Более 85 лет с момента основания в разгар Великой депрессии, орган выступает в качестве защиты инвесторов, поддерживает честные, регламентированные и эффективные рынки и содействует приумножению капитала.

На сегодняшний день в состав SEC входит 5 уполномоченных, назначаемых президентом США по совету и с согласия Сената, во главе с Гэри Генслером от 2021 года.

Функции SEC

The United States Securities and Exchange Commission – это центральный орган США, с функциями наблюдения и стабилизации и нормализации рынка ценных бумаг.

SEC нацелена на развитие рыночной среды, которая будет достойна общественного доверия. Обеспечение прозрачности сделок, противодействие авантюрным планам мошенников, и доверительное сохранение отношения инвесторов к фондовому рынку - основополагающие корпорации.

Деятельность

“Комиссия по ценным бумагам и биржам США” информирует и защищает инвесторов, всячески помогает формировать капитала, применяет федеральные положения о ценных бумагах, регулирует рынки ценных бумаг, предоставляет данные.

Помимо установки регистрационных норм ценных бумаг, SEC наблюдает ход их исполнения, как обращаются акции и облигации, как честно ведет дела брокер, как выполняется деятельность инвесторами и организациями в сфере торговли. 

SEC – это регулятор, контролирующий обращение любых производных финансовых инструментов, устанавливая нормы и порядок осуществления торговли ценными бумагами и расследуя разного рода нарушения. 

Под проверку The United States Securities and Exchange Commission попадают все ценные бумаги и финансовые инструменты: от акций и опционов до фондовых фьючерсов и векселей, также свопы и чеки, варранты и паи; проверка достоверности регистрации трастовых, депозитных и сберегательных сертификатов.

Регистрация брокеров

Чтобы получить лицензию “Комиссии по ценным бумагам и биржам США” нужно выполнить ряд требований касательно уставного капитала, представить цель и суть его возникновения, упомянуть руководящий состав и подтвердить их квалификацию, иметь представительство в стране, систематически сдавать отчеты и проводить проверку. Также необходим денежный взнос, который можно будет направить как компенсацию пострадавшим брокерам.

Уровень доверия трейдеров

Для разрешения конфликтов, а также различных процессов SEC обладает своими инструментами и методами, являющимися примером для международных и национальных регуляторов во всем мире. Сотни миллионов долларов таким образом возвращаются ежегодно инвесторам, пострадавших от нечестной деятельности брокеров.

Данный регулятор тщательно изучает соискателя, проверяя всю необходимую информацию о нём, проводя несколько раз инспекции работы держателей лицензии. 

Компании, регулируемые SEC

Фондовые биржи, например, Ameritrade, Interactive Brokers. Проверить компанию можно здесь: sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.

Заключение

SEC – это авторитет экономики с персональной независимой судебной системой, которая принимает участие во всех юридических прениях на рынке с целью защиты инвесторов от мошеннических организаций.