SFC

Краткая справка SFC

Securities and Futures Commission – это регулятор Гонконга, независимый уставной орган, действующий на территории города Гонконг, входящего в состав Китая, но имеющего во многом собственное автономное законодательство.

Ресурс sfc.hk на русском языке не доступен, а англоязычная версия главной страницы выглядит следующим образом.

Связаться с представителями «Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам» можно по телефону 8522211222, либо по эл. почте enquiry@sfc.hk. Штаб-квартира находится по этому адресу: 35/F, Сhеung Коng Cеntеr 2 Quеen's Rоad Cеntrаl, Гонконг, Китай.

История

Securities and Futures Commission  появился в 1989 году, чтобы регулировать гонконгский рынок ценных бумаг и фьючерсов. На данный момент эта организация не зависит от государства, существуя за счет сборов, которые платят подотчетные компании. Однако, SFC ежегодно отчитывается перед китайским правительством о своей работе. Основной нормативный акт, на базе которого функционирует Securities and Futures Commission – положение «О ценных бумагах и фьючерсах».

Функции SFC

Главная задача «Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам» на сегодня – это укреплять и защищать целостность и надежность финансовых рынков Гонконга.

Перечень функций выглядит следующим образом:

• Устанавливать и обеспечивать соблюдение правил, а также расследовать их нарушения в сфере финансовых рынков.

• Выдавать лицензии и осуществлять надзор за тем, как работают посредники, регулируемые SFC.

• Наблюдать за тем, как работают различные субъекты данной сферы – от бирж и клиринговых палат, до брокеров, регистраторов акций, альтернативных торговых платформ, а также содействовать рыночной инфраструктуре.

• Осуществлять надзор за тем, как выполняются нормы и регулирующие положения, как происходит слияние компаний, регулировать положения о листинге на гонконгской фондовой бирже.

• Помогать местным и иностранным регуляторам в случае необходимости, сотрудничать с ними.

• Помогать инвесторам в случае проблем с пониманием рынка, информировать про возможные риски, разъяснять права и обязанности.

Сейчас Securities and Futures Commission занимается активным взаимодействием с клиентами регулируемых организаций, реагирует на их жалобы, и т. д.

Как Securities and Futures Commission регистрирует брокеров?

Непосредственно информация о процедуре регистрации и о требованиях к компаниям, желающим получить лицензию, есть на сайте SFC. Стоит отметить, что данный регулятор работает не только с брокерами, но и с инвестиционными консультантами, управляющими трейдерами, провайдерами автоматических торговых систем, компенсационными фондами и т. д. К каждой категории выдвигаются свои, достаточно жесткие требования для получения лицензии.

Уровень доверия трейдеров

На данный момент SFC – старейший регулирующий орган Гонконга, который пользуется уважением у опытных трейдеров, поскольку не торгует лицензиями, а выдает их только действительно надежным компаниям.

Кроме сложной процедуры получения лицензии, SFC имеет серьезный рычаг влияния на подотчетные организации – он может штрафовать их на внушительные суммы, иногда доходящие до семизначных сумм в долларовом эквиваленте.

Брокеры, которые зарегистрированы в «Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам»

Чтобы узнать, есть ли у конкретного брокера лицензия от «Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам», нужно ввести название дилингового центра или публикуемый им номер лицензии в поиск на сайте sfc.hk. Без упоминания брокера на сайте sfc.hk не стоит верить его словам о якобы наличии у него лицензии SFC. На данный момент такой лицензией могут похвастаться такие проекты, как FOREX.com, Interactive Brokers и ряд других.